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嘉兴在线新闻网     2017-10-22 01:37:49     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  来源:微信公众号 信托圈

  导 读

  今日证券业协会副会长林义相发表微博称,交易所不是证券市场全面监管者,其监管范围和权限都有严格限度。

  交易所法定主业是为交易提供场所,派生出交易活动一线监管。交易所不是证券市场全面监管者,其监管范围和权限都有严格限度。市场有些现象确实是乱,但不一 定全都是乱,更不一定全都是违法的乱。很多乱象确实要管,但不是想管就管,想怎么管就怎么管,想让谁管就让谁管。治市如烹小鲜,细微处见功夫、收功效。

  林义相简介

  1998年至2001年1月,北京华夏证券研究所有限公司董事长兼总经理

  2001年3月至今,天相投资顾问有限公司董事长兼总经理

  2000年7月至2009年,中国证券业协会证券分析师专业委员会主任

  1999年3月至今,《证券投资基金法》起草组顾问

  现担任主要职务:天相投资顾问有限公司董事长兼总经理,中国证券业协会副会长,注册国际投资分析师协会(ACIIA)主席。

  在此之前,信托圈注意到,证监会主席刘士余发表观点认为,“交易所”应该对市场进行全方位监管。

  4月15日,深圳证券交易所2017年会员大会召开。这是时隔20年后,深交所再次召开会员大会,意义重大,影响深远。证监会主席刘士余在致辞时明确表示,交易所是资本市场重要的监管主体,拥有交易监控权、纪律处分权以及规则制定权。

  有市场观察人士认为,过去的交易所更多是一个“听从证监会安排”的交易场所,此次刘士余的讲话将交易所推向监管前线,实属罕见。

  刘士余认为,《证券法》赋予了交易所通过制定规则对市场进行“全方位”监管的权力。

  “我到证监会任职后,在学习和研究《证券法》等相关法律法规方面花的时间最多,其中包括认真地梳理《证券法》对交易所的有关条文。我终于悟出来,证券交易所不仅是法定的证券交易场所,而且是个法定的监管机构。”刘士余表示,交易所的功能定位随着市场经济发展与时俱进,如今已远不是简单的证券发行与交易场所的原始定位。

  他强调,交易所必须依法主动行使全方位的监管职能,包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管,这不是交易所职能的越位,而是交易所依法履职的到位。对会计师事务所等从事证券业务的其他中介机构,交易所都必须有规可约、有矩可束。“入场者都要受交易所监管,没有例外。”

  在刘士余看来,“没有不讲政治的金融,也没有不重视金融的政治”。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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